Ligesom bankerne var John Gotti kendt som 'teflon-don' på grund af anklagers undladelse af at dømme ham for hans påståede forbrydelser. FBI 

Normalt udsættes folk for langt større straf hver gang de bliver fanget i at begå en anden forbrydelse. Føderale sætninger for tilbagevendende personer stiger dramatisk.

Men som grøn-skyggefuld teflon dons - gangster John Gottis kaldenavn for at klare sig ude af fængsel - de største banker er gentagne gange blevet retsforfulgt i løbet af det sidste årti og har dog hidtil undgået hårdere konsekvenser. I stedet har de modtaget "udsat retsforfølgning" eller ikke-retsforfølgning, der handler strafferetlige anklager for lovede reformer og strafferetlige bøder.

Nu, da en ny bølge af bankforfølgelse truer med at gå ned over Wall Street, er det tid til klarere regler for tilbagevendende banker og virksomheder mere generelt. I sidste uge syntes justitsministeriet endelig at læne sig i den retning, da det blev udstedt advarsler at det "ikke vil tøve med at rive" virksomhedsopgørelser, hvis de krænkes.

Wall Street-modtagere

Anklagere efterforsker nu større banker for at samarbejde sammen om udenlandsk valutakurser, efterfulgt af retsforfølgning i forbindelse med hvidvaskning af penge, overtrædelse af internationale sanktioner og spil-nøglerenter. Sidste år havde Barclays og UBS aftaler med anklagere udvidet i endnu et år i afventning af yderligere undersøgelse. Hvis de samme banker har begået nye forbrydelser på så kort tid, skal bankerne behandles som de er: tilbagevendende.

Men tidligere har de største banker næsten uden undtagelse undgik overbevisning og domme fuldstændigt og indgå udsatte og ikke-retsforfølgningsaftaler med anklagere.

Disse lette tilbud er blevet berygtede. Otte banker har modtaget flere udenretslige aftaler af denne type siden 2001. UBS har afgjort tre retsforfølgelser i løbet af de sidste fem år. AIG, Barclays, Credit Suisse, HSBC, JPMorgan, Lloyds og Wachovia har begge afgjort to sager. Nogle af disse banker til trods for at være enige om at afvikle en enkelt "sag", indrømmede adfærd, der spænder over flere operationer i mange år.

Uendelige strejker

Sweetheart handler med banker kan skjule tilbagevenden. Ikke-retsforfølgningsaftalerne tæller muligvis ikke som "strejker" - som i tre strejker, og de er ude. Betegnelserne siger typisk, at virksomheden ikke må engagere sig i yderligere forbrydelser i to eller tre år, men ofte kun hvis den efterfølgende forseelse er en "Lignende" lovovertrædelse.

Hvad der tæller som "lignende" er åbenbart åben for fortolkning. Få tilbagevendende banker blev behandlet mere hårdt anden eller tredje gang - f.eks. Ved at modtage en straffedom - og nogle blev behandlet mildere. Under disse aftaler kunne en banks advokater retfærdigt klage, blev en overbevisning anset for, at de ikke havde nogen idé om, at banken kunne blive behandlet som en gentagen kriminel, da de forhandlede aftalen nøjagtigt for at undgå en.

En bankaftale placerede en føderal dommer. Barclays deltog i 2010 aftale om udsættelse af retsforfølgning for overtrædelser af økonomiske sanktioner mod lande som Burma, Cuba og Iran. På det tidspunkt undgik Barclays en dom, men betalte en bøde på 300 millioner dollars og - kritisk - enige om ikke at overtræde nogen amerikansk føderal lovgivning i to år.

Alligevel var Barclays blot to år senere tilbage i retten igen efter at have været fanget med sine forhandlere, der samarbejdede om at fastsætte en nøglerente. Denne gang modtog Barclays en mildere ikke-retsforfølgningsaftale, med anklagere citerer dens "ekstraordinære samarbejde."

Dommeren, der stadig havde tilsyn med 2010-aftalen, bad om en god forklaring på, hvorfor uoverensstemmelsen ikke krænkede den tidligere aftale - og hvorfor Barclays ikke blev behandlet mere hårdt - men i sidste ende accepterede han afskedige tilfældet.

Løsninger: Overbevisninger, sanktioner, retningslinjer for domme

En løsning på dette problem er at sætte domme på rekord: banker skal rutinemæssigt dømmes for alvorlige forbrydelser, som Credit Suisse , BNP Paribas var sidste år.

Hvis banker bliver dømt, kan en dommer straffe en tilbagevendende for at overtræde prøvetid. Dommere kan også simpelthen nægte at godkende udskudte retsforfølgningsaftaler for tilbagevendende banker.

En anden løsning er, at føderale anklagere strengt holder banker til opgave for krænkelse af tidligere aftaler. Sidste uges DoJ-advarsler antyder, at de kan være klar til at gøre det uformelt i de kommende måneder. Men banker skal være opmærksomme, hvis politikken er ændret. En klar politik for justitsministeriet bør kræve strengere sanktioner for en tilbagevendende bank eller et selskab, ligesom for enkeltpersoner.

En tredje løsning ville være lovgivning eller straffeudmålingsretningslinjer for generelt at vedtage klarere og strengere regler for virksomhedernes tilbagevenden.

"Der er ikke sådan noget, der er for stort til fængsel," advokat general Eric Holder forsikrede os sidste maj. Jeg var dog ikke overbevist om, at problemet var blevet imaginært og titlen min bog, der udforskede retsforfølgning af virksomheder, "For stor til fængsel."

I det forløbne år har Justitsministeriet hævdet, at bøder, der er rekordfastsatte - inklusive den største bankbøde nogensinde mod BNP Paribas - beviser, at banker ikke længere er over loven. Men uden mere meningsfulde reformer varer "for stort til fængsel". Selv med rekordbøder er der stadig det større spørgsmål: ændrer retsforfølgning grundlæggende bankkulturen, eller forbliver forbrydelser omkostninger ved at drive forretning?

Hvis folk som de største banker ikke holdes strengt ansvarlige på trods af gentagne forbrydelser, så fordrejer selve forestillingen om, hvad der er kriminelt, at kalde slag på håndleddet strafferetlig straf.

Denne artikel blev oprindeligt offentliggjort den The Conversation
Læs oprindelige artikel.

Om forfatteren

Brandon L. Garrett er professor i jura ved University of Virginia. Hans forskning i vores strafferet har varieret fra erfaringerne fra sager, hvor uskyldige blev fritaget af DNA-test, til forskning i falske tilståelser, retsmedicin og øjenvidnehukommelse til de vanskelige kompromiser, som anklagere når, når de retter sig mod de største virksomheder i verden.

Bog af denne forfatter:

at

Tak for besøget InnerSelf.com, hvor der er 20,000 + livsændrende artikler, der promoverer "Nye holdninger og nye muligheder." Alle artikler er oversat til 30+ sprog. Tilmeld til InnerSelf Magazine, der udgives ugentligt, og Marie T Russells Daily Inspiration. InnerSelf Magazine er udkommet siden 1985.